浙商证券网站打不开(浙商证券官网打不开)

浙商证券网站打不开

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2.过去的一年对我来说是多事之秋。两家子公司浙商期货和浙商资管接连被“处罚”。广东证监局和浙江证监局都指出了一个核心问题——内控漏洞。

3.1月11日，浙商资管处罚落地。浙江证监局网站公布了对浙商证券子公司浙商资管责令改正、限制业务活动、责令相关人员予以处罚的决定。浙商资管旗下私募产品停牌半年。

4.浙江证监局直指五大违规行为。

5.经查，浙商资管存在以下行为:

6.首先，对具有相同特征的同一投资产品使用的估值技术不一致。

7.二是产品持有的违约资产估值不合理，未按规定向投资者披露相关信息，部分集合产品持续开放申购赎回。

8.三是投资交易管理存在不足。交易员和投资经理在交易时间通过个人手机接听电话，股权交易室的摄像头监控不全面。个人股票交易员在公共办公区域进行股票交易，并有权查看固定收益交易的执行情况。

9.四是投资者适当性管理制度不完善。公司内部系统允许向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售私募资产管理计划。

10.五是合规人员不足。未设置专职合规人员负责债券交易的合规管理，未向异地债券交易部门派驻合规人员。

11.浙江证监局表示，上述事实有相关会议决议、产品合同及公告、公司报告、现场检查事实确认书、当事人询问笔录等证明。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》等相关规定，反映出公司内部控制不完善、经营管理混乱。

12.暂停私募资管产品6个月。

13.监管函显示，浙商证券高管盛剑龙、娄晓平负责相关固收投资业务，陈国辉担任固收业务总部及私募固收投资部负责人。相关产品的投资发起人（投资经理）赵娜、郭翔、夏军、张少辉、吕肖伟、王艳对公司的相关违规行为负有责任。

14.根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，浙江证监局决定对浙商证券采取以下监督管理措施:

15.首先，责令其改正。你公司应全面深入开展资产管理业务整改，采取切实有效措施，建立、完善并严格执行资产管理业务内部控制制度。你公司应于2022年1月31日前完成整改，并向我局提交书面整改报告。

16.2.暂停你公司私募资管产品备案6个月（新创设产品延续到期产品持有的未到期资产除外，但不得进行新的投资；资产支持专项计划备案不受限制）。

17.三、责令处罚相关人员。你公司应当自收到行政监管措施决定书之日起10个工作日内对盛、娄晓平、、、郭翔、夏军、、吕、王艳作出处罚决定，并按照公司内部规定对上述人员进行处罚和问责，并自决定作出之日起3个工作日内向我局书面报告。

18.回应称，暂停备案对综合收入影响不大。

19.浙江证监局网站显示，上述行政监管措施的决定日期为12月24日。

20年1月7日晚间，浙商证券作出相应公告，称其子公司浙商资管及相关责任人员收到浙江证监局行政监管措施。

21.浙商证券表示，《行政监管措施决定书》涉及的产品为部分私募固定收益类资管产品，相关产品在浙商资管前期自查整改后已整改清理完毕。私募资管产品暂停备案对浙商证券并表收入和利润影响不大，不影响浙商证券的正常经营活动。公司经营情况正常。截至目前，《行政监督措施决定书》涉及的合规事项已全部整改完毕。未来，浙商资管将继续严格遵守监管要求，以市场需求为核心、以投资者利益最大化为原则，做负责任的管理人，为投资者提供更好的投资回报。

22.基金业协会数据显示，2021年三季度浙商私募资管月均规模达1001.35亿元，位居行业第17位。浙商证券2021年三季报显示，资产管理业务手续费净收入为2.48亿元，同比下降约2%，约占总营业收入的2%。

23.此前，期货子公司也因违规被“处罚”。

24.除了资管子公司收到行政监管函外，浙商证券期货子公司也在2021年被罚。

25.2021年12月21日，浙商证券召开董事会，审议通过了《关于全资子公司浙商期货有限公司混合所有制改革方案的议案》，同意浙商期货采取增资扩股方式，通过在浙江证券交易所公开上市引入投资者。混改后，浙商证券仍将是控股股东。

26.此前的11月23日，广东证监局对浙商期货广州营业部采取责令改正的行政监管措施。经查，其在接受现场检查过程中存在两项重大违规行为:一是在接到现场检查通知后、检查组进场前对7台电脑进行了报废处理，未按检查组要求提供报废电脑相关信息；二是未按检查组要求完整提供客户关系管理相关系统，提供的柜面系统权限无法查询全部客户信息。上述违规行为反映出营业部内部控制存在漏洞，违反相关规定。

27.此外，在公司层面，去年12月，官网——审计署发布2021年第5号公告《审计署移送违纪违法问题线索调查处理情况》。公告披露，审计发现，2013年至2015年，浙商证券原副总裁周跃涉嫌利用职务便利，通过虚构服务协议等方式骗取浙商证券资金，为第三方牟利并收受钱款。2018年1月，审计署将这一线索移送浙江省纪委调查。2020年8月，周跃因贪污罪被判处有期徒刑11年6个月，并处罚金人民币120万元。

28.经历了2021年多事之秋后，浙商证券发布了2021年全年业绩预增公告。预计2021年度实现归属于上市公司股东的净利润较上年同期增加约4.88亿至6.51亿元，同比增长约30%至40%。2020年浙商证券归属于上市公司股东的净利润为16.27亿元，因此浙商证券预计2021年归属于上市公司股东的净利润为21.15亿至22.78亿元。

29.去年，浙商证券的股价下跌了13%以上。截至1月11日收盘，最新股价为13.02元，当日上涨1.64%，市值为504.9亿元。